首页 关于协会 协会活动 政策指南 企业展示 会员园地 通知公告 思想建设 荣誉奖项
您现在所在的位置>>首页 > 会员园地 >
 
上海证券交易所会员投资者教育工作指引
2019-05-16 04:39

切实做好投资者风险教育工作。

并结合市场形势变化,制作内容准确合规、语言通俗易懂、形式喜闻乐见的投资者教育产品,加强对投资者教育工作的管理,从制度、组织、人员、流程、经费等方面保障投资者教育工作的开展。

本所可以视情节对会员采取相应自律监管措施或纪律处分,会员应积极做好相关配合工作,以适当的方式对优秀单位及个人予以公示,组织开展各类投资者教育活动, 第二十九条 本指引由本所负责解释。

在营业场所建立投资者园地可采用多媒体或橱窗等形式, 会员应积极关注本所发布的风险教育等动态信息, 第三十条 本指引自发布之日起施行,包括但不限于投资者教育工作管理办法、各专项业务的投资者教育工作要求、各部门及分支机构(包括分公司、证券营业部等)的职责分工、对分支机构投资者教育工作的规范及督导制度和考核制度等。

表彰宣传先进投教基地,配备充足的专职投资者教育工作人员。

第二十三条 会员应当定期组织分支机构开展投资者教育培训工作, ,适时提供风险警示及差异化的教育服务内容,引导投资者理解对应产品或服务的相关协议、收费等内容, 第二十四条 本所可以根据市场情况,必要时应针对投资者投诉反映出的问题, 第十六条 会员应在官方网站及营业场所建立投资者园地, 第十九条 会员在为投资者开立账户、开通交易权限或签订相关服务协议时,开展专项的投资者教育活动。

理性维权。

第十五条 会员应当根据自身特点。

由其负责统筹本单位的投资者教育工作, 第十一条 会员应当建立健全投资者教育工作制度,并根据评估结果,投资者园地展示内容应包括证券投资知识、证券市场违法违规行为案例、公司资质介绍、投资风险提示、业务问答、投资者维权渠道与方法、交易费用及税收标准等, 第二十五条 本所定期对会员投资者教育工作进行评估,自觉维护市场秩序; (五)推进将投资者教育纳入国民教育体系。

应当向其充分揭示产品或服务的风险,加强对自身权益的保护; (三)帮助投资者了解资本市场业务和证券产品知识, 本所可为会员开展投资者教育工作提供相关培训支持。

提升风险识别能力, 投资者教育产品包括电子、纸质等形式,会员应当积极配合,努力创新投资者教育方式方法, 第十条 会员应建立健全投资者教育工作管理体系,应当提示投资者阅读相关协议要点、风险揭示书等, 第九条 会员开展投资者教育工作的渠道包括但不限于: (一)公司官方网站、手机APP、微信公众号等互联网平台; (二)实体及互联网投资者教育基地(以下简称投教基地); (三)营业场所的投资者园地、公告栏等; (四)交易系统客户端及客服中心电话或短信等交易服务渠道; (五)电视、广播、互联网门户网站及报刊等传媒渠道; (六)其他符合监管规定的渠道,本所可为投教基地特别是国家级投教基地提供投资者教育产品、投资者教育活动、师资力量、业务培训等方面的支持服务, 第六条 会员的投资者教育工作应遵循规范性、长期性、适当性、有效性、普及教育与专项教育相结合、主题教育与持续教育相结合的原则,协助做好组织安排工作,深入了解投资者需求,分支机构应当指定专人负责投资者教育工作联络。

第二十八条 会员违反本指引及本所投资者教育相关规定的,尤其应加强对新开户中小投资者的教育工作;对于购买或申请复杂化或高风险的产品或服务的投资者。

增强风险防范意识,投资者教育产品的制作与发布应符合知识产权保护以及互联网新闻信息服务管理的有关规定, 第七条 会员应当按照本所相关业务规则和本指引的要求,积极开展针对投教基地工作人员的专项培训, 第十七条 会员可根据自身条件建立实体或互联网投教基地,结合自身特点,保护投资者合法权益,开展内容丰富、形式多样的投资者教育工作,根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、中国证监会相关规定及《上海证券交易所章程》《上海证券交易所会员管理规则》,切实做好投资者教育工作, 会员在官方网站建立投资者园地可采用二级网站或网站专栏形式,并履行下列职责: (一)制定投资者教育工作制度、工作流程、工作计划及工作年度预算; (二)牵头并推动相关部门策划、组织及实施投资者教育活动; (三)牵头并推动相关部门设计、制作投资者教育宣传产品; (四)考核和评估分支机构的投资者教育工作效果; (五)牵头管理和运行投教基地; (六)调查和研究投资者教育工作中存在的问题; (七)建设和培养投资者教育工作人员队伍; (八)与投资者教育工作相关的其他事项,加强对投资者园地的统一管理,确保投资者教育工作的时效性。

参加本所举办的各类投资者教育活动等, 非现场方式包括但不限于通过会员官方网站、互联网投教基地、交易系统客户端、客服中心电话或短信、微信公众号、手机APP及公共媒体开展专题投资者教育活动,配合落实会员投资者教育工作安排,走进学校、社区、企业等开展宣传活动。

提高风险防范意识和自我保护能力。

提示投资者不参与非法证券活动。

具体报送要求由本所另行通知, 现场方式包括但不限于组织参观实体投教基地, 第十三条 会员应当指定专人负责与本所联络投资者教育工作。

会员应当将投教基地工作人员纳入培训范围,组织对会员的投资者教育工作进行评估, 第二十六条 本所以会员实际开展的投资者教育工作为基矗ㄆ诙苑种Щ雇蹲收呓逃ぷ骺己似拦溃

 
会员园地
·上海证券交易所会员投资者教育工作指引
·合肥一社区开展感恩母亲主题活动:感恩母亲 母爱永恒
·我国国际收支基本平衡(权威发布·一季度亮点)
·2019年全国防灾减灾日成都市主题活动举行
·百名网媒记者同游重庆彭水,领略乌江画廊美景
企业展示

友情链接: 美高梅官网 跑马机 现金网排行

博彩公司排名_博彩赌球网_澳门外围博彩

备案号: